治理
风险管理
政策及基本概念
随着公司周围的环境变得更加复杂和多样化, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜将风险管理作为适当控制围绕集团业务的各种内部和外部不确定性以及实施管理战略和实现业务目标的重要举措. 然后，集团全体员工努力提高风险管理.
风险管理系统及风险管理委员会
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜的风险管理体系可以分为两个主要层次, 如图1所示.
- 管理风险, 哪些是GMC为特别重要的管理项目自主选择和管理的, 在sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜的管理层任职.
- 事业部风险和业务单位风险由各业务组织负责管理.
设立这两个级别的目的是澄清负责风险管理的机构，以便促进对每一级风险作出敏捷决策和迅速行动, 并共同形成一个完整的风险管理体系. 一些风险的管理可以从一个级别转移到另一个级别, 由于环境变化所造成的影响程度的变化.
每个风险管理主体的角色显示在图1的右侧.
成立了风险管理委员会，作为GMC的咨询机构, 目的是加强整个sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜的风险管理流程. 该委员会由负责风险管理的公司官员担任主席，并由各组织的专家担任成员，以确保全面覆盖风险并进行实质性讨论, 向GMC提出sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜管理中需要应对或重点关注的具体风险. 此外, 如有必要，公司将审查和重组图1和图2中的风险管理体系, 以加强整个sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜风险管理的有效性.
在2020财年，该委员会于11月召开了两次会议. sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜就各种变化可能带来的新风险进行了深入的讨论, 例如，由于COVID-19的传播，工作方式发生了变化, 内部环境的变化(向业务单元结构过渡), 转型为数码服务公司), 面对千变万化的国际形势. 2021年3月, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜再次确认，转向新结构是否仍存在重大风险, 但突发事件和管理盲区的可能性并非为零. 因此, 从FY2021, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜将通过增加风险管理委员会的会议频率来加强监测, 在早期阶段识别和处理风险, 适当审查经营风险，灵活应对风险.
管理层与各业务执行部门协调, 从每个部门选择一个人负责风险管理(通常是经理), 同时负责风险管理的推广工作(能够与经理进行日常沟通), 为了进一步提高风险管理体系的有效性和全面性. 除了, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜通过召开会议，加强风险管理负责人之间的协调，培育抗风险的企业文化, 在每个组织中分享风险管理活动的好例子, 分散管理风险, 举办由外部专业人员组织的学习班和讲习班，加强风险管理.
确定管理风险的过程
GMC和风险管理委员会在全面认识对管理产生重大影响的风险的基础上确定管理风险, 包括对相关方的影响, 根据公司的管理理念和经营宗旨, 并积极参与应对这些风险. (图2:确定管理风险的过程)
- 管理风险根据其特点分为“战略风险”和“操作风险”. 战略风险涵盖了影响管理的一系列风险, 从完成短期经营计划的风险到中长期出现的风险.
- 作为GMC的咨询机构, 风险管理委员会利用其每个成员的专业知识和经验, 在认识和评估每个风险之前进行实质性的讨论, 以便更准确地提出可能存在的管理风险.
加强集团协同风险管理会议
定期召开会议，以加强sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜各部门和业务单位之间的合作，并提高sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜各部门和集团各公司的风险管理效率.
风险管理委员会主席将召开这些定期会议, 由各业务部门负责人任命的风险管理促进者将参加会议. 这些会议的主要目标如下.
- 共享信息以确定整个sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜的重点管理风险，并在每个业务部门促进和发展风险意识.
- 收集各业务部门(sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜各部门和集团各公司)确定的重要风险信息，并将其反映在整个sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜的重点管理风险中.
- 信息共享，实施互动式意见交流, 关于风险管理的推广.
截至2023年3月31日的财政年度的主要重点管理风险
- 业务组合
- 地缘政治风险
- 确保、开发和管理人力资源
- 应对数字化
- 应对技术变革
- Responding to ESG and SDGs; Emerging Risks such as 人权 Violation and Climate Change
- 信息安全
- 欺骗性的会计
- 人力资源相关合规
- 产品供应长期延误或暂停
- 大规模的灾难
- 冠状病毒和其他因素对业务的意外影响
应对突发事件和事故
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜正在采取各种措施防止事故的发生. 例如, 日本sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜所有职员(包括兼职人员)均可使用, 兼职员工, (以及派遣劳工)作为定期商业审计和违规行为的报告和咨询的联系人. sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜热线系统 sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜已经建立并正在加强监测. 除了, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜在日本和海外的所有关联公司建立了sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜标准“事件响应标准”.
如果发生对sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜的企业活动产生不利影响的事件, 总统, 内部控制委员会, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜公司信息披露控制部门.有限公司. 从爆发区到每个事件的监管区是否会及时将该事件视为“严重事件”. sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜建立了向主管、公司审计员等汇报的制度. 并根据总统的方针采取措施，防止再次发生.
关于这些严重事件, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜每六个月向董事会报告过去六个月发生的事件概要, 他们的反应, 预防复发的措施, 以及不同类别事件数量的变化.
除了, 严重事故报告的内容、发生次数的变化和趋势，作为GMC下一个会计年度审查管理风险的参考.
到2021年报告的事件及其对策如下表所示. 影响管理的严重事件(GRI标准419).1违反社会经济法律法规)为“0”.
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜将持续公开有关“sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司财务违规行为”的进展报告,“这是一个严重的事件，影响了2015财年的管理层.
| 事件类别 | FY2019 | FY2020 | FY2021 | |
|---|---|---|---|---|
| 违反劳动法 | 证实 | 2 | 0 | 1 |
| 在调查中 | 0 | 0 | 0 | |
| TTL | 2 | 0 | 1 | |
| 专业的不当行为 | 证实 | 4 | 12 | 16 |
| 在调查中 | 0 | 0 | 0 | |
| TTL | 4 | 12 | 15 | |
| 挪用公款或盗窃 | 证实 | 12 | 0 | 13 |
| 在调查中 | 0 | 0 | 0 | |
| TTL | 12 | 0 | 13 | |
| 腐败 | 证实 | 0 | 0 | 0 |
| 在调查中 | 0 | 0 | 0 | |
| TTL | 0 | 0 | 0 | |
| 欺骗性的会计 | 证实 | 2 | 3 | 3 |
| 在调查中 | 0 | 0 | 0 | |
| TTL | 2 | 3 | 3 | |
| 骚扰 | 证实 | 1 | 1 | 0 |
| 在调查中 | 0 | 0 | 0 | |
| TTL | 1 | 1 | 0 | |
| 侵犯人权 | 证实 | 0 | 0 | 0 |
| 在调查中 | 0 | 0 | 0 | |
| TTL | 0 | 0 | 0 | |
| 其他人 | 证实 | 4 | 1 | 4 |
| 在调查中 | 0 | 0 | 0 | |
| TTL | 4 | 1 | 4 | |
| TTL | 证实 | 25 | 17 | 37 |
| 在调查中 | 0 | 0 | 0 | |
| TTL | 25 | 17 | 37 |
针对已证实的个案所采取行动的详情
在2021财年占事件总数百分比较高的事件项目如下:
- 商业欺诈行为
- 挪用公款或盗窃
“商业欺诈”包括与商业发票等单据有关的欺诈. “挪用公款或盗窃”包括从存货和公司设备中盗窃. 随着在家工作成为常态，内部规则和业务流程适应远程工作环境，这两类事件中的许多都浮出水面. sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜已经采取了严格和适当的措施来处理这些事件, 根据公司规定，32名员工受到纪律处分. sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜亦已采取措施，防止类似事件再次发生, 比如安装额外的安全摄像头, 加强订单下达和接收的审批流程, 在组织内部分享不当行为案例, 并在工作场所开展道德规范教育.
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司财务违规
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司2015年任命的一名独立审计机构对报告提出了担忧, 并推迟了结果的公布，直到事情结束. sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度审计委员会, 以及它在印度的会计师和律师, 进行内部调查，发现一些雇员伪造帐目. sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司于2016年11月18日公布了2016财年业绩.
- sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司(Ricoh India)在公布截至6月30日的第一季度业绩后，更换了独立审计机构，加强了公司治理, 2015.
- 那一年的第二季度, 新的独立审计机构向sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司的管理和审计委员会提出了对部分员工财务违规行为的担忧.
- sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度审计委员会任命了外部专家，并进行了内部调查, 是什么加剧了人们对会计违规行为的担忧, 4月20日，该公司向孟买证券交易所提交了一份报告, 2016.
- 7月19日, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司继续对部分员工的财务违规行为进行调查, 宣布预计截至3月31日的财年将出现亏损, 2016, 反映修正后的结果.
- 11月18日，sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司公布了截至2016年3月31日的年度业绩.
- 9月11日, 2017, FDS(sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司的供应商之一)提交了一份请愿书，要求根据《印度破产和破产法》对sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司启动破产解决程序.
- 9月29日, 国家公司法法庭驳回了请愿书，FDS在此基础上撤回了请愿书.
- 10月26日, FDS作为sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司的债权人之一，根据《印度破产与破产法》提交了一份启动公司重组程序的申请.
- 1月1日, 2018, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司向国家公司法法庭提交了一份请愿书，要求根据《印度破产和破产法》第10条启动破产解决程序.
- 2月15日, 2019, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司的COC批准了其中一项计划, 在提交的几个解决方案中. 决议专家将本决议计划提交NCLT审批. 提交的解决方案目前正在等待NCLT的审议.
- 2019年5月9日，公司拨付sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度相关费用14元.截至2019年3月31日的财政年度，合并经营业绩为90亿美元.
- 11月28日, 2019, 对第三人提出的公司重整计划，经审定, 完成重组程序.
- 2021年6月9日，sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜完成了其在sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度有限公司的全部股份转让. 并解除了与sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜印度公司的资本关系.
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜非常重视上述问题, 并将全力配合印度监管机构和法院的任何持续监督. 关于其全球体系, 在制订和部署加强海外附属公司的内部审计和防止类似事件再次发生的措施时，将反映外部专家对海外附属公司的管治和内部控制有效性的评估.
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜的BCP(业务连续性计划)
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜制定了业务连续性计划(BCP)，使业务能够快速恢复和继续，并在发生意外灾难或事故时将损害程度降至最低.
除了业务连续性计划外，sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜还强制执行BCM问题，例如实施, 应用程序, 教育, 培训, 纠正和审查的范围内的bcp.
各集团公司根据自身情况建立业务流程控制中心. 整体, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜制定了BCP，以应对三种可能的情况, 包括大地震在内的日本大范围灾难, 并长期停止产品供应.
- 政策
- 计划
- (1)
- 识别待检查的现象
- (2)
- 影响评估
- (3)
- 假定“重要操作”损害
- (4)
- 提取“重要元素”
- (5)
- bcp的发展
- 实现与应用
- 教育和培训
- 由管理层进行检查、纠正和评审
目前, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜有两个bcp, 一种是根据“新流感流行”的假设制定的，另一种是“日本大范围灾难”, 比如大地震.”
新型流感BCP
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜建立了应对系统，并采取了必要的措施来应对新的流感流行的风险, 基于以下基本策略.
- 1)
- 确保员工及其家人的生命和健康.
- 2)
- 防止感染扩散.
- 3)
- 提供客户和社会强烈要求的服务和产品.
- 4)
- 维护业务基础.
警戒级别
为了方便sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜在世界各地的公司认识到新型流感的爆发情况, 并根据规定的行动计划作出反应, 在爆发新的流感时，sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜已制定并一直采用原有的警报级别和标准. 经历了2009年至2010年全球范围内的新型流感(A/H1N1)流行, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜对警报级别进行了审查，以便根据个别情况作出适当的反应, 自2011财年以来一直采用当前水平.
制定了五步决策层次, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜各公司根据不同层次实施对策.
参照世界卫生组织发布的阶段, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜总部进行了全面的研究:(1)感染的传播, (2)严重性等级, (3)sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜在各地区的损失情况, 等.，并对各地区的警戒级别作出具体评估.
以下是警报级别的概述.
行动指南
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜已制定并正在实施“sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜新型流感行动指南”.”
行动指南规定了各部门和员工应进行的操作和活动, 每个警报级别下批准/禁止的操作. 它还为在5级警报下继续进行的行动提供必要的准备和执行项目.
重要的业务操作
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜各分公司决定在5级警戒期间应优先进行的业务, 确保员工的安全.
通常来说, 在5级警戒状态下，sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜将暂停营业，员工将留在家中. 不过, 从管理的角度来看，为了满足社会的强烈需求，或者由于不可避免的原因，企业经营活动的继续被认为是必不可少的.
- 1)
- 以最优先的方式继续开展业务
为从事公共工程的客户提供持续的运营服务* 具有以下产品和服务
- MFP / Printer / FAX的维护服务和耗材.
- 热介质产品(与医疗服务相关的产品), 食品和物流行业.)
- *
- “从事公共工程的客户”是指政府指定的直接从事社会职能和基础设施业务等部门(如, 社会团体, 医疗服务, 公共执法和通讯机构, 公共交通, 食物, 气体, 水, 金融和物流行业, 等.).
- 2)
- 继续优先工作
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜为了维持企业的生存，必须完成的基本工作(工资支付), 支付给债权人的款项, 等.).
各部门认为必须维持五级警戒状态的工作, 哪一个是事先经部门经理批准注册的, 并为其准备了规定的应对计划.
反应计划
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜制定了应对计划，在5级警报下继续开展业务.
每个公司和每个部门都对最优先的持续业务和优先的持续工作进行了影响分析, 并根据“sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜新流感行动指南”制定应对计划.”
日本发生大规模BCP灾难
为了快速有效地应对日本广泛存在的自然灾害和意外灾害, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜根据以下基本政策在日本建立了大规模灾难BCP.
- 必须把确保雇员的安全放在最优先的位置, 他们的家庭, 客户和业务合作伙伴.
- 必须优先考虑参与公共工程连续性的客户的反应(例如.g., 在灾害应对中发挥重要作用的社会组织, 医疗机构和政府指定的基础设施企业).
- 必须事先研究对策，做好对sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜的业务可能造成的损失的准备和应对，把对业务的影响降到最低.
- 在业务和操作过程的审查中，必须始终包含BCP的观点, 而不是将BCP的独立框架作为业务活动的单独实践.
假设
为了方便快捷, 对日本广大地区可能发生的各种灾害作出适当和广泛的反应.g., 地震, 大规模洪涝灾害, 火山喷发, 核电站事故, 等), BCP假定有代表性的灾难, 如“东京震中大地震”和“南开海槽特大地震”作为其制定的依据.
建立BCP的步骤
选择sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜应解决的重要职能后(e).g.防灾、信息基础设施建设、销售、生产 & 采购等.)，每个函数按照以下步骤建立BCP.
用“小BCP建立手册”统一建立sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜BCP
sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜各公司独立建立的bcp需要多少钱? 有没有遗漏或不必要的部分? 这些都是sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜提出的问题. 在参加了经济部示范商业项目后, 贸易和工业，并利用从ISO 22301获得的专业知识, sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜独特的“小型BCP建立手册”于2014年创建. 随后，各集团公司据此创建了bcp.
这包括一个简单的建立状态检查表, 使每个公司的反应一目了然.
教育和培训
向员工发放《大型灾害应急手册》, 而在同一时间, 题为“重大灾难:提前准备和应对——sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜BCP”的电子学习材料,是为了教育sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜开发的BCP大纲和如何应对灾害.
除了每年由各公司和营业地点进行的疏散培训外, 针对特定群体提供不同类型的模拟培训, 包括“集团灾难专责小组”, “集团公司本地灾难专责小组”, “sunbet太阳城-登录入口-apple app store排行榜各公司及营业场所”, 等.
在模拟训练中，留言板 (*) 浏览培训也包括在内, 哪一种是公司新开发的联系方式.
- 什么是留言板?
- 留言板是为了在发生灾难时，即使通信线路堵塞，也能将公司的所有必要信息传递给员工而开发的.
除了使用传统的安全确认系统和紧急联络网络, “留言板”是指员工可以通过个人电脑和智能手机阅读公司发来的信息.